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私募圈颤抖!1.8亿老鼠仓刚被罚,又有30亿"大案",举牌未公告触犯《证券法》!

[2018-04-12 14:46:38] 来源:[db:来源] 编辑:本站编辑 点击量:
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导读: 同时,证监会也表示,虽然29个产品中有7个产品分别由广州福达和惠州安州担任投资顾问,但有客观证据证明广州安州实际为这7个产品的投资顾问,投资决策由广州安州决定。简单来看看广州安州投资是怎么持股到5%
同时,证监会也表示,虽然29个产品中有7个产品分别由广州福达和惠州安州担任投资顾问,但有客观证据证明广州安州实际为这7个产品的投资顾问,投资决策由广州安州决定。 同时,证监会也表示,虽然29个产品中有7个产品分别由广州福达和惠州安州担任投资顾问,但有客观证据证明广州安州实际为这7个产品的投资顾问,投资决策由广州安州决定。

简单来看看广州安州投资是怎么持股到5%构成举牌,却没有报告的?

1、广州安州账户组在2015年6月18日、6月19日、6月23日3个交易日持有“京山轻机”占公司总股本的比例超过5%,具体为6月18日持有17,576,298股,占公司总股本5.09%,6月19日、6月23日持有17,384,698股,占公司总股本5.04%。

2、广州安州账户组在2015年6月4日持有“经纬纺机”35,394,388股,占公司总股本5.03%。

3、广州安州账户组在11个交易日即2015年2月17日、2月26日、3月3日、3月6日、3月10日、3月11日、3月17日、3月19日、3月31日、4月1日、4月2日持有“苏州固锝”超过公司总股本的5%,其中在2015年3月3日持有39,811,039股,占比达到最高值5.47%。

4、广州安州账户组在10个交易日即2015年1月19日至1月23日、2月27日、3月2日至4日、5月11日持有“中核钛白”超过公司总股本的5%,其中在2015年5月11日持有23,928,828股,占比达到最高值5.32%。

证监会表示,广州安州投资多次持股比例达到法律规定的信息披露情形,但是却没有向证监会、交易所作出书面报告,也未通知上市公司,导致相关信息没有公告披露,违反了《证券法》。

持股到5%构成举牌,需要通报是资本市场的基本制度,而这家私募却置若罔闻。《证券法》第八十六条规定:通过证券交易所的证券交易,投资者持有或者通过协议、其他安排与他人共同持有一个上市公司已发行的股份达到百分之五时,应当在该事实发生之日 起三日内,向国务院证券监督管理机构、证券交易所作出书面报告,通知该上市公司,并予公告;在上述期限内,不得再行买卖该上市公司的股票。

  本文首发于微信公众号:中国基金报。文章内容属作者个人观点,不代表和讯网立场。投资者据此操作,风险请自担。

(责任编辑:李佳佳 HN153)

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